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商券管理实施细则(试行)

发布日期:2018-08-18

第一章  总则

第一条  为规范香港收藏品交易所(以下简称“本所”)商券及其相关业务活动,加强商券的自律管理,维护会员的合法权益,保障交易顺利、安全、有效进行,根据香港特别行政区(以下简称“香港”)相关法律和本所相关规则,制定本实施细则。

第二条  本所商券是指根据香港相关法律及本所的有关规定,在本所申请商券资格并经本所审核批准,有权参与本所收藏品发行、经纪、交易、流通环节的综合运营机构。 

第三条  本实施细则适用于本所商券,没有明确规定的适用本所其他相关规定。 

第二章  商券资格

第四条  在本所从事收藏品发行、经纪、交易、流通的商券必须是在香港注册并正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、本所相应交易规则禁止或限制其投资的情形。 

第五条  凡承认、遵守香港的法律法规、本所发布的业务规则、相关规章制度,并且符合本细则所规定条件的企业法人或其他经济组织,均可以申请成为本所商券。

第六条  申请商券必须具备以下条件:

(一)经香港公司注册处登记注册的合法企业;

(二)有符合本所业务要求的独立、固定的经营场所以及服务经验;

(三)至少有从业三年以上的专职客服2名以上、鉴定工作人员1名以上盘面分析师1名以上。

(四)必须独家运营本所;

(五)拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;

(六)有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、收藏品业务管理制度、客户服务、结算和风险控制制度等;

(七)股东或其母公司近2年内无严重违法违规行为记录;

(八)理解、认可并遵守本所各项业务管理办法;

(九)认缴本所收取的各项费用;

(十)本所规定的其他条件。

第三章  商券的权利和义务

第七条  本所商券享有以下权利:

(一)依据本所各项规章制度开展业务;

(二)享有发展发行商经纪商、活市商、流通商的权利;

(三)享有独立APP客户端的使用权;

(四)有权制定旗下各经纪商交易手续费的返还比例;

(五)享有交易所增发股份的认购权,具体比例根据考核分数决定;

(六)与本所签署藏品鉴定存管协议后获取鉴定费以及仓储费收益,同时拥有会员代托管权,并可获得托管权证的定向配售,配售比例由本所决定;

(七)享有藏品展示权,由本所提供可供展示的藏品;

(八)有权自定比例分配发行商提供的原始配额给旗下的活市商以及经纪商以及流通商;

(九)享有参与藏品发行价确定的权利;

(十)参与本所的培训指导活动;

(十一)对本所的工作提出合理的意见、建议。

第八条  本所商券应当履行下列义务:

(一)遵守香港相关法律、法规和规章制度;

(二)遵守本所各项规章制度、管理办法和实施细则等;

(三)独家运营本所;

(四)管理并考核旗下经纪商、活市商、流通商、投资人会员;

(五)定期写日报、评论,例如行情综述、盘后综述等;

(六)开发会员,并保证会员的有效性,为开发的会员提供优质的服务;

(八)负责宣传藏品的收藏价值;

(九)接受本所监督管理,配合并参加本所组织的各项活动;

(十)维护交易各方权益,协助本所处理各种突发或异常事件;

(十一)履行保密责任;

(十二)按本所规定缴纳相关费用,且本所拥有对以上费用标准进行调整的权利。

第四章  商券的申请与审核

第九条  商券申请程序

(一)申请成为本所商券的单位应递交如下资料:

1.《商券申请表》;

2.《公司注册证明书》、《商业登记证》;

3.董事代表人身份证明复印件、经办人身份证明复印件及授权委托书(如有);

4.专职工作人员名单;

5.最近的周年申报表;

6.经审核财务报表或管理账目;

7.其后发生的股东、董事、公司秘书、地址、押记等变更情况(如有)等资料;

8.本所要求的其他文件。

(二)本所对申请单位提交的文件及相关条件进行审核。

(三)通过本所审核的申请单位应在审核通过后一周内签署《商券合作协议》,并将所有纸质资料邮寄到本所。

(四)新商券设置三个月的考核期。

(五)未审核通过者,本所出具意见书,申请单位可根据意见书,在完善各项条件后提出复审申请。

第五章  商券的考核

第十条  商券考核评分制度

本所商券采用季度考核评分制,商券在每个季度第一天开始考核,开始考核前的数据不计入考核周期。具体考核标准详见本所商券协议附件。

第六章  商券的变更与终止

第十一条  商券有下列情况之一的,应当在10个工作日内向本所提供以下书面报告:

(一)变更董事代表人;

(二)变更注册资本或股权结构;

(三)变更名称、住所或者营业场所及联系方式;

(四)变更负责人;

(五)经营状况发生重大变化;

(六)发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷;

(七)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易机构处罚;

(八)本所要求报告的其他情况。

第十二条  商券因公司经营等原因可以申请终止其商券资格。

(一)商券应向本所提供如下材料:

1.关于终止商券资格的申请;

2.商券账户中线上藏品的处置方案;

3.商券旗下经纪商、活市商、流通商、投资人会员的处置方案;

4.本所要求的其他材料。

(二)商券应结清与本所的所有费用,本所已经收取商券的各种费用保证金不予退还,在处理商券资格终止过程中产生的所有费用由商券自行承担。

(三)上述处置完成后,由本所核查确认商券相应线上藏品已处置,旗下经纪商、活市商、流通商、投资人会员已安置,没有遗留问题后,与商券签署书面终止商券资格协议。协议生效日起,商券资格终止,其不得继续从事任何商券业务或其他有关业务。

(四)待上述流程完成,由商券自行在公开媒体发布终止商券资格公告,本所将通过网站等方式发布终止商券资格公告,公示期 30 个工作日。

第十三条  本所因商券考核、违规等原因可以强制终止其商券资格。

第七章  附则

第十四条  本细则由本所负责修订和解释,自发布之日起实施。

 

香港收藏品交易所

2018年8月18日