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再托管实施细则(修订版2)

发布日期:2018-04-15

第一条 香港收藏品交易所(以下简称“本所”)再托管申请只针对该挂牌藏品权证持有人。

第二条 再托管藏品来源:

(一)自有藏品。

(二)从本所合作商城购买再托管藏品。

本所合作商城参考附件:合作名录

第三条 再托管分类。本所挂牌藏品再托管分临时再托管和常规再托管两种。

(一)常规再托管:本所挂牌藏品每季度都可在固定时间进行再托管(以下称为“常规再托管”)。

(二)临时再托管:当符合以下条件中任意一条时,本所有权启动再托管程序(以下称为“临时再托管”)。

1、当某个藏品5日均价达到此藏品现货基准价300%时,本所有权启动再托管程序,对该藏品进行再托管。单一藏品临时再托管在一个季度内最多启动一次。

2、本所根据市场相关情况,认为有必要进行再托管时,将发布再托管公告,对相关挂牌藏品进行再托管。

3、当针对某一挂牌藏品的再托管申请,有超过67%流通量的线上持有人同意时,本所有权根据该藏品的线上交易和相关市场情况针对该藏品进行再托管。

第四条 再托管流程

(一)触发临时再托管条件1、2时按照以下流程执行:

1、发布再托管公告;

2、确权日登记持有再托管藏品的会员;

3、按照再托管比例确定上述会员的再托管权证数量;

4、确定除权日再托管藏品的除权价;

5、再托管权证交易;

6、再托管鉴定,收取鉴定费、挂牌费,鉴定入库并公告;

7、挂牌交易。

(二)触发临时再托管条件3时按照以下流程执行:

1、提交再托管预申请;

2、审核再托管预申请;

3、审核通过发布投票表决公告;

4、统计投票表决受理期投票结果;

5、发布投票表决结果的公告;

6、投票通过的发布再托管公告;

7、收取鉴定费,挂牌费,鉴定入库并公告;

8、挂牌交易。

第五条 再托管比例(1:N)

交易所根据藏品盘面价格、现货基准价、已上市藏品数量、现有投资人会员数量等因素确定再托管比例(1:N),具体以再托管公告为准。

第六条 再托管确权日:对有权利参与再托管的会员进行登记的日期。

交易所在确权日收盘后分别统计每位投资人会员持有再托管藏品数量,按照再托管比例(1:N),确定其再托管权证数量。

为确保藏品除权时权证同步到账,该藏品确权日后第一个交易日停盘一天。

第七条 除权日:再托管权利转移到权证的日期。

第八条 除权价计算方式:

除权价=(确权日收盘价×1+现货基准价×N)÷(1+N)

第九条 再托管权证

1、权证:参与再托管的权利证明

2、权证交易方式:挂牌交易

3、权证上市参考价格:(确权日收盘价-除权价)×(1/N)

4、权证涨跌幅限制:首日涨跌幅限制30%,自第二个交易日起涨跌幅限制10%。

5、权证交易日期:集中交易时间以再托管公告为准。集中交易时间结束后每周六开放权证交易,未按规定时间参与再托管鉴定的投资人可继续交易。

第十条 再托管权利的行使

1、权证集中交易结束后,投资人根据权证持仓数量进行再托管鉴定。(份额化藏品权证持仓数量满足拆分数量整数倍的部分才可行权,未行权部分可继续在每周六进行交易。)

有权参与再托管的投资人需在规定时间内将再托管藏品送达指定鉴定地点,并缴纳鉴定费和挂牌费;如果在规定时间内没有准备好再托管藏品,准备好后可以随时进行预约,按照预约时间进行鉴定、入库。

2、投资人凭权证完成再托管鉴定入库后,该投资人对应数量的权证自动减仓。

第十一条 鉴定费、挂牌费收费标准

鉴定费=现货基准价*鉴定数量*鉴定费率;

挂牌费=现货基准价*挂牌数量*挂牌费率。

具体鉴定费率、挂牌费率以再托管公告为准。

第十二条 再托管部分同样要拿出该藏品初始挂牌时的配售比例配售给战略投资者以及战略合作礼品机构以及创始会员。

第十三条 办理再托管鉴定时,投资人会员须事先提交以下文件:《藏品持有人承诺书》、持有人身份证明;如委托他人代为办理鉴定入库事项,还需提交《授权委托书》以及委托人与被委托人身份证明。

第十四条 本细则由本所负责解释与修订。

第十五条 本细则自发布之日起施行。